TipoCurso Presencial
Fecha23 Nov, 2020 - 2 Dic, 2020
HorarioDe 09:00 a 18:00
Plazas libres15
Duración42 Horas
PrecioA consultar€
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compliance
LiveTraining

En un entorno de creciente presión regulatoria, las empresas y organizaciones se ven sometidas al cumplimiento de una serie de obligaciones que derivan, no solo del marco jurídico de aplicación, sino de otras normas y estándares sectoriales u obligaciones derivadas de relaciones contractuales.
En este marco, Compliance se entiende como el resultado del cumplimiento con todo el catálogo de obligaciones, no limitado necesariamente a normas de carácter jurídico.
Paralelamente, la reforma del Código Penal, aprobada en 2015, consolida el modelo de transferencia o derivación de la responsabilidad penal de la persona jurídica que ya se introdujo en la ley 5/2010. Asimismo, se introduce de forma expresa la adopción e implantación eficaz de modelos de prevención de los delitos en las empresas, como atenuante e incluso eximente, de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Estos modelos de prevención de delitos deben reunir unos requisitos mínimos, como estar adaptados a la empresa y a sus riesgos concretos, e incluir medidas de vigilancia y control para prevenir delitos, que demuestren la eficacia del modelo.
La gestión de Compliance surge así como una función independiente dentro de la organización que, por su carácter transversal y por el gran número y complejidad de obligaciones, requiere de recursos y metodologías específicas.
Con este objetivo, AENOR presenta su programa de formación de ESPECIALISTA EN COMPLIANCE, que le permitirán obtener la formación necesaria para asumir responsabilidades en la función de Compliance, así como en el diseño y gestión de modelos de prevención de comportamientos delictivos, y participar activamente en una cultura de cumplimiento dentro la empresa.

¡Esta formación se realizará en formato de LiveTraining con la plataforma de AENOR!

Beneficios

M-0B – ESPECIALISTA EN COMPLIANCE. 42 horas: M-61+M-62+M-63+M-60+M-64+M-66
Los programas están formados por los siguientes cursos:

  • M-61 – Sistemas de gestión de Compliance ISO 19600
  • M-62 – Prevención y detección de delitos corporativos
  • M-63 – Taller de implantación de un programa de Compliance
  • M-60 – Gestión de Compliance penal. Norma UNE 19601
  • M-64 – La corrupción en el entorno empresarial: sistemas antisoborno ISO 37001 y señales de alerta
  • M-66 – Gestión de Compliance tributario. Norma UNE 19602

Estos cursos pueden realizarse como uno de los módulos de la Titulación Propia de AENOR de Técnico y Gestor de Compliance, existiendo la posibilidad de realizar los cursos de forma independiente.
Cada uno de los cursos tiene una duración de 7 horas (1 día).

Presentación

Requisitos

Información

Curso M-61 – Sistemas de gestión de Compliance ISO 19600

Objetivo:

Capacitarse para poder asumir responsabilidades relacionadas con la gestión de Compliance, conociendo el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas y capacitándose para establecer las líneas estratégicas de un modelo de gestión para la prevención de delitos.

  • Conociendo el contenido y requisitos de la Norma UNE-ISO 19600
  • Entendiendo la forma de aplicar las directrices de esta norma para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
  • Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
  • Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance

Contenido:

  1. Introducción al concepto de Compliance
  2. Cumplimiento normativo y responsabilidad:
    • La persona jurídica y su marco de responsabilidad en relación con el cumplimiento normativo
    • La responsabilidad de los administradores
    • El “Compliance Officer”: definición, ámbito de sus funciones, requisitos y estatuto de la figura
  3. Organización y recursos asociados a Compliance
  4. Diseño, desarrollo y mantenimiento de un sistema de gestión de Compliance:
    • Estudio práctico de la Norma UNE-ISO 19600:2015
    • Definición de alcance en función del contexto. Planificación y enfoque por procesos
    • Análisis de riesgos
    • Desarrollo, implantación y mantenimiento de políticas de cumplimiento
  5. Casos prácticos

El alumno recibirá sin coste adicional:

  • La Norma UNE-ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de Compliance. Directrices

Duración y horario del curso: 1 día – 7 horas. De 9:00 h a 18:00 h.

Curso M-62 – Prevención y detección de delitos corporativos

Objetivo:

  • Conocer la principal casuística delictiva y comprender el funcionamiento de los delitos corporativos
  • Identificar conductas y riesgos potencialmente delictivos
  • Aprender a diseñar controles eficaces

Contenido:

  1. Delitos, penas y régimen de responsabilidad
  2. Análisis práctico del catálogo de delitos corporativos
  3. Principales supuestos de hechos delictivos
  4. Delitos transversales
    • Hacienda Pública y Seguridad Social
    • Estafas e insolvencias punibles
    • Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
    • Corrupción y tráfico de influencias
    • Intimidad y datos personales
    • Delitos tecnológicos
    • Mercado y consumidores
  5. Delitos relacionados con un determinado sector de actividad
    • Medio ambiente
    • Salud pública
    • Propiedad intelectual e industrial
    • Delitos urbanísticos
  6. Controles, políticas y procedimientos
  7. Ejemplos prácticos

Duración y horario del curso: 1 día – 7 horas. De 9:00 h a 18:00 h.

Curso M-63 – Taller de implantación de un programa de Compliance

Objetivo:

  • Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.

Contenido:

  1. Gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento
  2. Definición e implantación de un programa de Compliance
  3. Contenido e implantación de una política de Compliance
  4. Código ético o código de conducta
  5. Canal de denuncias
  6. Mapa de riesgos: identificación y evaluación de los riesgos de Compliance
  7. Sistema de monitorización. Planes de acción
  8. Reportes de información
  9. Políticas de transparencia (anticorrupción, conflicto de intereses)
  10. Política de prevención de blanqueo de capitales
  11. Protección de datos
  12. Formación y concienciación

Duración y horario del curso: 1 día – 7 horas. De 9:00 h a 18:00 h

M-60 Gestión de Compliance penal. Norma UNE 19601

Objetivo:

  • Conocer el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas
  • Analizar los requisitos de la Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal
  • Capacitarse para iniciar el proyecto de implantación de un sistema de gestión de compliance penal

Contenido:

  1. Marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas
  2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
  3. La Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de Compliance penal
    • Antecedentes, objetivo y estructura
    • Términos y definiciones
  4. Relación de la Norma UNE 19601 con el Código Penal español
  5. Requisitos de la Norma UNE 19601 Sistemas de gestión de Compliance penal
    • Identificación del contexto y de las partes interesadas
    • Liderazgo
    • Cultura de Compliance
    • Identificación y evaluación de los riesgos penales
    • Procedimientos y medidas para la prevención de delitos
    • Evaluación y mejora
  6. Implantación y certificación del sistema de gestión
  7. Casos prácticos

Duración y horario del curso: 1 día – 7 horas. De 9:00 h a 18:00 h

M-64 Prevención de la corrupción en el entorno empresarial: sistemas antisoborno ISO 37001 y señales de alerta

Objetivo:

  • Conocer el alcance y la aplicación de los marcos regulatorios internacionales relativos a la corrupción y su aplicabilidad para las empresas españolas
  • Familiarizarse con los requisitos de la Norma ISO 37001 y determinar aquellas áreas donde la norma puede complementar los sistemas anticorrupción ya implantados en la empresa.
  • Identificar situaciones de alerta (Red flags) de corrupción en los negocios mediante la exposición de casos reales de corrupción en el entorno corporativo
  • Describir los aspectos a considerar en la evaluación/auditoría de un programa de Compliance anticorrupción desde un punto de vista práctico

Contenido:

  1. Corrupción en el marco regulatorio internacional: el modelo anglosajón y su aplicación a las empresas españolas
    • Breve referencia al delito de cohecho/soborno en el Código Penal español
    • La Ley de prácticas corruptas en el extranjero de EEUU (Foreign Corrupt Practice Act – FCPA)
    • La Ley anticorrupción del Reino Unido (UK Bribery Act)
  2. La Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno y su relevancia para las empresas en la prevención de la corrupción
    • Requisitos de la Norma ISO 37001
    • Aplicación práctica
    • Certificación del sistema de gestión ISO 37001
  3. Red Flags: Alertas en la identificación de corrupción en transacciones comerciales
  4. Requisitos y Best Practices Internacionales en la evaluación de los programas de compliance anticorrupción
  5. Áreas críticas en los programas anticorrupción corporativos y medidas de control
  6. Casos prácticos

Duración y horario del curso: 1 día – 7 horas. De 9:00 h a 18:00 h

M-66 Gestión de Compliance Tributario Norma UNE 19602

Objetivo:

  • Conocer el marco legal tributario
  • Aprender a identificar y evaluar los riesgos tributarios
  • Analizar los requisitos de la Norma UNE 19602:2019 Sistemas de gestión de compliance tributario
  • Entender el proceso de implantación y certificación de un sistema de gestión de compliance tributario

Contenido:

  1. Marco legal tributario, nacional e internacional
  2. Concepto de riesgo tributario/contingencia tributaria
  3. Identificación de los riesgos tributarios
  4. La norma UNE 19602:2019 para el establecimiento de un sistema de gestión de compliance tributario
    • Objeto, campo de aplicación y definiciones
  5. Análisis de los requisitos de la norma UNE 19602
    • Contexto de la organización
    • Liderazgo
    • Planificación
    • Apoyo
    • Operación
    • Evaluación del desempeño
    • Mejora
  6. Implantación y certificación del sistema de gestión de compliance tributario

Duración y horario del curso: 1 día – 7 horas. De 9:00 h a 18:00 h

Titulación

Tras haber realizado un programa completo, el alumno podrá presentarse a un examen para obtener la Titulación Propia de AENOR correspondiente a los cursos realizados.

Dirigido a:

Directivos, responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.

Objetivo de los programas:

Capacitarse para poder asumir responsabilidades relacionadas con la gestión de Compliance, conociendo el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas y capacitándose
para establecer las líneas estratégicas de un modelo de gestión para la prevención de delitos.

Profesorado:

Equipo docente multidisciplinar formado por técnicos de UBT COMPLIANCE, Fortuny Legal y CUMPLEN, que desarrollan su actividad en el ámbito legal y de Compliance y poseen amplia experiencia docente.

Titulación e importe:

M-0B – EXPECIALISTA DE COMPLIANCE (42 horas): 2.400 € + 21% IVA
M-0B – ESPECIALISTA DE COMPLIANCE (42 horas): 2.160 € + 21% IVA* (*Los socios de Foment y los alumnos de Foment Formació se benefician de un descuento al PVP)
Este coste incluye la documentación del alumno, los cafés, almuerzos, realización del examen para las Titulaciones Propias de AENOR y certificado.

Más información

Para más información o ayuda durante el proceso de inscripción en los cursos clica en el botón de «solicitar información» en nuestra web.

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